建设银行东莞市分行通过实行合规例会制度、合规报告制度、合规培训机制、合规巡查机制，持续强化基层机构合规工作督导，合规体系扎实运转。
一是实行合规例会制度，强化工作部署。建设银行东莞市分行合规官每周召集合规经理召开例会，听取合规经理汇报工作情况及存在问题及困难，同时通报近期合规工作情况，组织学习合规检查方式方法，交流合规工作信息，提示当前合规风险，并对下阶段工作进行部署。
二是实行合规报告制度，畅通合规信息。建设银行东莞市分行要求合规经理、合规主管严格按照“三级助推”合规管理模式及合规工作清单开展工作，充分利用各种信息平台，实现资源共享，按月、按季总结汇报工作，确保合规报告上报及时、准确。
三是实行合规培训机制，统一合规思想。建设银行东莞市分行不定期召开合规培训会议，对合规主管、合规经理、各业务部门进行培训，统一思想，明确“三级助推”合规管理模式为合规管理的主要工作内容，并对配套管理规则与细则的具体工作要点予以说明。
四是实行合规巡查机制，检查管理成效。自10月份开始，建设银行东莞市分行全面开展对基层行合规巡查，重点开展对合规主管的巡查工作，巡查主要针对合规主管在市分行试点推行“三级助推”合规管理工作机制下的履职情况，内容包括合规主管“做什么”、“怎么做”、“做出了什么成效”。
截至日前，该行合规巡查总共走访调研了8个中心支行、10个营业网点。此次巡查全面了解合规主管对合规管理职责的熟悉度，合规主管具体工作开展情况，以及取得的成效；其次是加强了对合规主管工作的评价与考核，并通过对合规主管的考评检验合规主理对合规主管工作指导效果，推动合规主管与合规经理主动落实工作职责；再次是了解合规主管工规管理工作中遇到的困难以对“三级助推”模式阶段性运行后的工作建议；还强化合规主管介入网点各项业务合规管理的意识，让合规主管对转型后的工作职责有更加清晰的了解，进一步巩固试点转型工作取得的成果。(缪海燕)
