“合众人之力,规一行之矩,平衡风险效益,实现你我共赢。”“合规不单口头说，合规操作人人做。遵章守纪善建者，轻松工作一辈子。”……近日，“我为合规进一言”竞赛活动、“案例说规”警示教育活动及合规漫画征稿评比等活动，正如火如荼地进行。
“本人本着对建设银行负责、对客户负责、对同事负责、对家庭负责、对自己负责的态度，郑重承诺……”在东莞建行各单位纷纷案防暨合规联席会议，组织全体人员签署《银行基层从业人员个人承诺书》，并通过庄严宣誓向违规说“不”。
为提升全行合规管理水平，促进各项业务可持续健康发展，东莞建行从合规文化建设、合规制度建设等方面，通过引导员工自觉参加其中，针对合规方面的制度、流程、管控措施等内容进一言、献一计，提出有针对性的优化改进建议，在增强员工内控合规意识的同时，更好地践行合规理念。
东莞建行坚持“业务发展”与“风控管理”两条腿走路，在内部控制重在抓死角监督、抓行为整治、抓从严查处；在合规管理重在抓统筹、抓漏洞、抓屡查屡犯问题整改。今年以来，在总行提出“发展中高速、客户中高端”、“高水平上补短板”等工作要求和省分行 “升级进位”的工作目标的背景下，东莞建行进一步强化合规工作，扎实推进“合规平安年”工作，积极践行“合规管理抓同级、制度建设抓条线”、“加强同级管理、加强事前控制、加强精细化管理”的合规管理转型要求，努力开创合规管理新局面。
深入推进合规转型。2015年，建行系统内8家试点分行启动了合规官试点和合规管理转型工作。主要目的一是确保各项制度的有效执行，二是提升检查与问题发现的能力，三是加强合规文化意识的宣传。合规官的职责定位主要是发现问题，解决问题，概括起来就是 “四员”：“四员”：一是“指导员”，指导管辖行合规经营；二是“裁判员”，对新产品、流程与制度进行合规性审查；三是“监督员”，识别、监测、评估合规执行过程；四是“协调员”，做好与监管机构、内部相关机构和部门的沟通协调。东莞建行作为其中一个试点分行，结合自身实际，制定了《东莞市分行合规经理及合规主管工作规则(试行)》。
加强合规队伍建设。为完善合规经理与合规主管队伍管理，明确辖属机构合规队伍岗位设置与考核管理要求，制定了《东莞分行辖属支行合规岗位职务和队伍管理办法》(试行)。目前，首批专职合规经理和兼职合规经理已正式就职，分管除一类中心支行外所有中心支行与直管支行内控合规管理工作。一类中心支行暂由支行副职兼职内控合规工作。明确各营业网点设置合规主管，原则上由网点营运主管兼任；同一营业网点有多名营运主管的，由网点主责任营运主管兼任。各部门已设立合规岗。市分行合规队伍已全面组建完毕，合规官试点工作已全面启动。强化全员底线意识和红线意识，特别是对合规经理与合规主管的合规教育，从更小的维度、更多的层级去树立典范，评选标兵，增强榜样的感染力、渗透力和影响力，激励、引领员工践行合规。
落实“重塑合规年”要求。重点是以屡查屡犯及合规案件为突破口，查摆当前合规建设中存在的突出问题，通过内部整改、培训督导等方式，提高银行业内控合规意识，有效遏制案件高发态势。持续健全“横向到边、纵向到底”的合规保障组织体系，密切结合合规管理转型，强化各层级合规管控责任，形成合规部门监控、条线部门管控纵横联动的合规组织体系；重点业务工作应结合 “查死角、堵漏洞”专项整治活动、“屡查屡犯”专项整改活动以及统筹检查一并开展。
扎实开展“合规平安年”工作。开展员工违观违纪行为排查。按照省行统一布署，针对员工本人及配偶与客户发生资金往来、员工利用行内资源牟取私利、员工参与民间借贷、员工“飞单”私售理财产品、员工经商办企业或违规从事其他营利活动五项重点内容组织开展全分行员工违规违纪行为排查活动，要求各级机构负责人(部门、支行、网点负责人)高度重视排查工作，采取“边核查边整改”、“边核查边教育”的方式制定有效排查方案与措施，拓宽排查手段，同时，落实主体责任，突出领导带头，各机构一把手对本次排查的结果签名负责。通过“合规平安年”这一平台，调动全分行各条线、各层级全面强化合规管理。将“合规平安年”工作与合规转型相结合、与业务发展转型相结合、与管理目标实现相结合，努力实现合规管理、案件防控工作上水平、上台阶。
