近年来，建行东莞市分行不断创新党风廉政工作机制，抓早抓小强化案件防查，多措并举促使教育“有声有色”，唱响了纪检监察工作“三重奏”，有力地促使全体员工提升了廉洁合规从业意识。2013-2015年，该分行连续三年成功蝉联东莞市预防职务犯罪工作先进单位，以实际行动向社会各界交出了一份廉洁合规从业的优异答卷，纪检监察相关工作得到了监管部门、上级行以及内外部媒体的好评，为全分行顺利实现健康快速发展提供了有力保障。
创新机制“重体验”
“通过‘门槛’考试以及跟岗‘经历’，让我对肩负的‘一岗双责’有了更为深刻的体会，对如何抓好内控管理，落实主体责任有了深入地思考。”这是刚走向管理岗位不久的某网点负责人内心的体会，“比如通过岗前学习，对领导干部廉洁有关规定更加清楚，跟着特派员我学到了将突击查库和抽查监控录像作为对员工监督管理的有效手段……”。
该网点负责人口中的‘门槛’与‘经历’ 是建行东莞市分行创设的增强管理干部与客户经理纪检监察工作体验的两项机制。
“设门槛”。建行东莞市分行建立重点管理干部岗前或晋升前的廉洁合规从业学习考试机制。新聘任为市分行管理岗位的中层干部，在宣布之后1个月之前完成规定的廉洁合规从业学习和考试；新聘任为网点负责人的，需在聘任之前完成，否则不予聘任；新晋升为7-5级客户经理以及新调整进入业务条线担任客户经理岗位的人员，均需参加廉洁合规从业考试，考试合格后方可晋升或转岗。考试采取闭卷形式，主要为案例题和主观题，突出情景性和实用性，考试结束后还将由纪检部专人阅卷批卷，公开考试成绩以及进行点评，根据参考人员失分题分析知识薄弱环节及认识误区，提出针对性的改进措施，督促查漏补缺。
“重经历”。建立后备管理人才挂职锻炼需跟岗特派员学习体验机制。后备管理人员在挂职锻炼期间，需跟岗特派员学习1个月的党廉与案防工作，协助其开展员工家访、谈心等工作。特派员采取“一对一”的形式对后备人才进行针对性指导。跟岗结束后，后备人才需谈体验特派员工作的心得收获，以及对派驻网点的案件防控情况和党风廉政情况进行调研思考，完成调研报告。
抓早抓小“重防查”
“淑仪，最近股市异常火爆，你有没有采取融资融券的杠杠工具进行投资？……”
“没有，我个人觉得采取杠杠方式进行证券投资风险还是很大的”
“你关注到银行员工参与非法集资的主要表现形式是怎样的，你自己有涉及吗？”
“据我所知有个别银行员工为信贷客户借新还旧‘过桥’充当融资中介，我自己没有参与任何形式的民间融资……”
下班时分，建行东莞市分行南城支行行长正对网点负责人进行“一对一”的闭门谈话。此次谈话围绕是否存在过度投资及参与非法集资的主题开展，通过谈话的方式给员工打好“预防针”，提醒员工需理性投资，避免参与民间融资活动。
这是建行东莞市分行经常性谈话的一个常见缩影。该分行将谈话教育作为抓早抓小的一个有力手段，体现出单位对员工负责、员工对自身职业生涯负责。在敏感时段，该分行甚至采取逐级对所有员工100%全覆盖谈话的方式进行。在谈话前，谈话人需做好充分准备，事前围绕谈话主题对上级有关文件精神进行重温和学习，收集有关案例，认真思考谈话提纲和方式方法，力争谈话能让员工入心入脑，鼓励员工暴露自己或他人的问题。事后，该分行还将通过监控录像对谈话的成效进行监督和考核。
此外，在“防”的基础上，建行东莞市分行纪检监察部与业务条线部门、科技部门之间建立合作查处机制，深入做实“查”的工作。“三道防线”部门强化联动机制，共同研究分析各项不良行为的交易特征、规律、监测方式，确定排查需求、编制模型，利用稽核、司法查询以及凭证映像系统等开展系统监测。2015年排查发现个别员工存在代客户过渡资金、疑似飞单等问题线索，并通过特派员核查、员工访谈、员工家访、客户回访、查看监控录像、调阅账户流水等手段开展疑点核查工作，及时进行处理，有效预防了案件风险。
廉风化雨“重声色”
“作者以生动活泼的漫画形式从不同侧面对廉洁从业规定进行解读，读者在风趣幽默的欣赏中加深了印象……”，这是建行东莞市分行举办“漫画说警”比赛以后很多员工共同的感受。
“我们不知不觉入情入景了，随着故事情节发展，在法律专家的法律点评以及业务部门的业务性点评下更加了解案例中涉及的违规违法点，并有所感悟与反思”，这是看完员工自编自导的情景案例模拟表演后观众们的感受。
近年来建行东莞市分行不断创新教育方式方法 “有声有色”，推动了教育的系列化、形象化、互动化。
教育活动系列化。如打造流动风景线，建行东莞市分行策划多个具有影响力的巡讲教育品牌活动。比如开展了“千百”活动，组织整个特派员团队深入102个基层营业网点，开展100堂案例警示巡讲，帮扶100个网点开展案防工作，访谈排查1000名关键岗位员工。启动“流动课堂”活动，纪检部一把手向员工讲述触动人心的案例，娓娓道来人生的宝贵经验；特派员开展“点亮灯火”廉洁合规警示教育巡回宣讲；开展“责任?担当?践行”——新形势下如何落实主体责任巡回讲座等。
教育手段形象化。近年来，建行东莞市分行组织开展了“我的案例，我的明灯”原创案例剖析比赛、员工论坛、道德讲堂、特派员剧目《心灵的救赎》的创作等系列活动，尝试采用演讲、朗读、观影、警言锦句、手抄报、辩论、知识竞赛、语音播报案例、漫画说警、图片展、倡议书、小品演绎等多种形象化的教育方式，尤其2014年该分行与东莞市预防办联合举办了声势浩大的“守住底线，仰望信仰”预防职务犯罪主题教育活动，以“专题讲座”+“情景案例模拟”互动的创新形式，让学员们“入情入境”，《检察日报》、《东莞日报》以及新浪网、东莞电视台等中央和地方主流媒体刊播该了活动。
教育载体互动化。多层面建立微信群、公众平台、短信平台、网络学习系统，围绕反腐倡廉、案件防控开展形式多样的学习宣传、测试和交流借鉴。如创设“家有考生”，引入微信公众平台的自动回复功能进行考试，员工只需通过自己的微信号向公众号发送“索取题号”的关键字，即能激活公众号通过自动回复功能发送考题，员工可以利用闲暇时间灵活进行考试。创新“坐堂问诊”考试模式，开通考试热线，参考人员在指定的时段内主动联系“考官”，“考官”通过“口问”、“耳听”进行“临床诊断”，针对个别考生学习效果不佳、业务风险环节认识把控不到位等问题现场“开处方”对症下药。
